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深交所引导客户分期分批签署风险揭示书

发布时间:2021-01-07 13:48:50 阅读: 来源:计量泵厂家

对于办理开通创业板投资交易手续,目前证券公司各项工作大多准备就绪。

深交所和券商提醒投资者,尽量不要“扎堆”前往营业部办理手续,尤其不要集中在15日当天以及首批创业板企业上市之前办理。

深交所已经发布通知,要求各证券公司认真做好申请受理工作,特别是妥善引导客户到营业部现场签署《创业板市场投资风险揭示书》的工作,确保创业板投资者适当性管理工作平稳启动。

深交所相关负责人介绍,创业板市场适当性管理工作要求证券公司切实做好投资者教育和市场风险揭示工作,其中一个重要环节是要求个人投资者到营业部现场书面签署《风险揭示书》。考虑到部分证券营业部客户数量较多,现场签署工作任务繁重,为避免客户集中办理给营业部造成较大压力,深交所要求各证券公司认真制定受理申请工作方案,统筹各营业部工作安排,合理引导客户分期分批到现场签署,保证相关工作平稳有序进行。

这位负责人提醒广大投资者,目前距离创业板首批上市企业挂牌交易估计还有2个月以上时间,办理交易开通申请的时间较为宽裕,而且受理申请的时间会一直持续下去。

中信建投北京东直门南大街营业部负责人表示,通过前期预热宣传、网络测试、人员培训等,已做好创业板投资权限开通的软硬件准备。

这位负责人表示,对客户做好风险提示,尽责进行客户风险能力评估是创业板成功运行的重要因素。目前中信建投已在其网站上开通创业板风险承受能力测评系统,投资者须在网上完成测评后,再携带股东卡、身份证到营业厅现场签署相关开户和风险揭示文件。

中投证券交易运行部陈经理告诉中国证券报记者,在技术实施方面,中投证券在柜台系统方面做好了技术安排,针对不同交易权限开通情形,该公司拟采取当日设置、按时开通模式,方便柜台管理,努力提高处理速度。中投证券已经结合公司实际情况对风险揭示书进行了补充修改,完善了条款,并已经制订相关业务的操作流程,并开始下发各营业部执行。

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